摘 要：在国际化过程中进行有效的组织学习并实现国际化相关知识的获取和积累，是企业成功实施国际化战略的关键。分析了国际化行为与知识发展之间的关系，并在借鉴uppsala模型基本思想的基础上，从知识发展的路径依赖性探讨国际化过程的渐进性及其变化的特征与形成机理，并从战略层面分析企业管理层在国际化过程安排中为提高组织学习效果可能发挥的作用，以海尔集团的国际化过程为对象，从特定市场进人模式和直接投资区位的路径安排两个方面分析并验证了国际化初始阶段企业国际化过程的渐进性特征。
　　关键词：国际化过程；知识；渐进性
　　中图分类号：F270
　　文献标识码：A
　　国际化是企业对国际经营的介入不断提高的过程，实践表明，企业的国际化往往是一个逐渐演化、从量变到质变的渐进过程。在经济全球化过程中，中国企业所面临的国内外经营环境的巨大变化，以及这种变化带来的挑战与压力，促使中国企业加快了国际化经营的步伐，中国对外直接投资的流出流量和海外直接投资企业的数量都呈现出逐年增加的趋势，但是尽管越来越多的中国企业已经或正在走向国际市场，总体看来中国企业的国际化起步较晚、规模较小、程度较低，而且国际化的成效并不尽如人意，企业在国际化过程中会遇到种种困难和障碍，而缺乏与国际化经营相关的知识和经验是企业所面临的重要问题之一，对于国际化初始阶段的企业来说，这一问题尤为突出。
　　在动态竞争环境中，企业的成长和优势的维持不仅在于对现有知识的利用，而且在于对新知识的开发许从中获益。国际化过程是由一系列海外市场的进入决策构成的，包括对海外目标市场和市场进入方式的选择，而渐进性也主要是通过进入决策序列体现出来的，如果期望通过国际化在日益激烈的市场竞争中获得一席之地并得到持续的发展，就有必要从知识角度认识国际化过程的特征，并通过对这一过程有意识的管理安排来实现国际化相关知识的获取和积累。
　　
　　1 国际化过程的渐进性及其机理分析
　　
　　1．1 国际化过程的渐进性：Uppsala模型的解释
　　从知识角度解释国际化过程特征的开创性研究始于20世纪70年代后期瑞典uppsala大学的学者对瑞典企业国际化的分析，经由其他学者在这一分析视角和框架内从理论和实证方面进行补充和完善，形成了在国际化领域中占有重要地位的国际化过程模型，也称uppsala模型，其基本论点是：企业的国际化是一个包含一系列阶段的渐进过程，在这一过程中企业逐渐增加对海外市场的资源投入，而资源投入不断增加的原因是企业对于海外市场知识的获取和利用，Uppsala模型预测并解释了企业国际化过程中两种进入决策顺序：①在某一海外市场上，企业所选择的进入方式呈现由资源投入较低逐渐向资源投入较高的方式过渡；②在不同海外市场的区域选择上，企业所选择的市场呈现出心理距离逐渐增加的倾向性。
　　uppsala模型从知识角度分析国际化过程方面得出了值得借鉴的研究思路和结论，但是由于模型提出的时间较早，不可能充分体现当代知识管理和组织学习研究的成果，且其可推广性和解释力在多个方面受到了怀疑，虽然各种批评都有一定的理由，但本文认为，模型存在的主要问题源于模型所隐含的一个关键假设：企业在特定市场上进入模式以及企业对海外市场的选择，都是按照某种可以预知的路径发展的，在这一点上可以认为模型具有很浓的决定主义色彩，对国际化发展进程的解释过于机械性，正是由于uppsala模型强调企业行为的标准模式，强调企业的组织惯性和反应性，因而可能会忽视企业决策者在企业国际化过程中的作用，事实上企业开始国际化或者在国际化过程中的进一步发展，都是由内部和外部的多种因素共同驱动的，其中企业高层管理的意图发挥着重要的作用，即决策者在国际化过程中具有战略选择的可能性。
　　
　　1．2国际化过程中的知识发展及其路径依赖性
　　企业的国际化过程可以被视为知识积累和组织学习的过程，是不断地通过国际化行为获得新的知识，将这些知识进行整合并更新知识存量中的过程，在国际化过程中，企业的每一次国际化行为都可能使企业进入一个新的环境，并且面临各种新的问题，从而为企业提供了学习机会，企业通过国际化行为，参与海外市场的运作，其实质是企业在进行体验式学习，在国际化经营中探索新的识别和解决问题的方法，并调整和发展组织的知识存量。
　　企业在国际化过程中获得的相关知识可以分为两种基本类型：特定市场知识和一般性的国际化知识，特定市场知识带有某一特定市场的背景，是针对某一东道国或地区的语言、文化、政治、社会和经济所特有的知识；一般性国际化知识是企业在国际化过程中积累起来的关于如何组织和管理国际化经营活动的知识，这类知识没有特定区域和进入模式的针对性，从企业的国际化行为和知识发展之间的关系看，企业创造的知识流量是通过当前的国际化行为实现的，而当前的国际化行为又是以企业的知识存量为基础的，即企业未来的知识发展与过去的行为选择之间存在密切关联性(图1)，而对历史事件地位的承认，正是路径依赖概念的根本之所在，即今天的选择要受到历史因素的影响，过去作出的选择决定了其现在可能的选择。
　　从组织学习的角度看，知识存量在路径依赖中的作用主要反映在对组织知识创造过程的影响中，即知识的创造与企业已有的知识存量密切相关，这一现象产生的一个主要原因是，组织及其环境处于不断的变化之中，学习是组织中的一个过程，而且通常是一个试验、反馈和评估的过程，其目的之一是通过重复和试验使组织任务得以更快更好地完成。如果在同一时间有众多参数发生了变化，企业实施有意义的试验的能力就会被削弱；如果在同一时间企业学习环境中的多个方面发生变化，此时组织的认知结构尚未形成，企业探知因果关系的能力就会削弱，并且会导致组织学习速度的下降，因而学习一般是局部性的，也就是说学习的机会一般贴近于学习主体先前的活动，因此，知识存量对企业的演进具有限制和指向作用，即企业当前演进的状态和未来演进的轨迹受到过去积累的知识存量的影响。
　　
　　1．3 国际化过程的渐进性及其变化
　　知识存量发展的路径依赖所导致的一个结果是国际化过程的渐进性，并通过进入模式序列和区位路径安排体现出来。在作出国际化进入决策时，决策者的选择以现有的知识存量为基础，对相关知识的拥有以及从相关知识中产生的感知、信心和态度是决策中的关键因素，当面临高度的不确定性时，决策者会将其方案的搜索局限在富有经验的领域，并在有限的方案集合中作出决策。因此，企业的国际化过程才表现出渐进性的特征，也就是“由易而难，逐步升级”。