依照国际投资银行的经验，积极推进符合条件的券商上市，无疑是最快捷和最有效的方式。合规券商上市成为公众公司后，必须进行强制性信息披露，定期公开披露公司的治理结构、经营状况、经营成果，并及时对影响公司经营状况的重大事项进行披露。因此上市将使券商面临证券市场、普通投资者和证券监管部门的三重监督，强大的市场机制和监管力量将促使券商进一步完善公司治理结构，合法、规范运作，赚取“阳光利润”，实现可持续发展。事实证明，券商上市有利于迅速扩充资本金、增强抗风险能力，也有利于建立、健全和完善法人治理结构、内部控制制度、风险监控体系、激励约束机制等，从根本上实现经营机制的转换，确立符合开放环境下证券业基本属性的经营规范。

　　（3）建立完善的风险规避机制

　　一个完善的风险规避机制需要管理层通过市场的创新为券商的风险规避提供充足的风险管理工具。发达国家的券商即使在市场下跌的时候其交易仍能保持盈利，一个重要的原因就是这些国家均具有卖空机制和套期保值工具，通过卖空机制交易者可以从市场的下跌中获利，而不是像我国这样下跌给所有的投资者带来的只是亏损的结局。套期保值工具则可以将交易者的风险和收益锁定，避免市场变化可能带来的损失。

　　（4）券商要在竞争中不断进行创新，同时严格加强风险管理，走稳健经营之路

　　券商盈利模式的核心是业务和产品的创新，因此券商要围绕着这两方面来做文章，一方面要对原有的服务性业务进行重新改造，使其升级，同时要开展新的业务；另一方面又要不断地创造新的金融服务产品，以扩大服务范围，增加服务对象，从而提高核心竞争力。

　　证券行业本身是一个高风险的行业，而创新又必然会带来各种各样的风险。因此，我国券商在进行业务创新/产品创新时，一定要学习和借鉴国外投行先进的风险管理方法，建立健全券商内控制度和操作流程，加强风险管理。通过建立完整的风险管理体系，运用VAR分析法、应力分析法、场景分析法等来对可能存在的风险进行识别和度量，使得风险和收益能够相对称，以确保将公司的风险损失控制在事先确定的限度内。应根据资产结构优化和流动性原则，合理安排资产各组成部分的规模，并与相应期限的负债在数量上相匹配，而且要利用各种衍生工具进行套期保值和规避风险，通过资产组合管理，提高资产的流动性。我国的券商在过去的十几年里片面追求规模的扩大，盲目追求发展，忽视了证券市场可能存在的风险，忽视了对风险的控制，从而导致其在市场下跌时出现了行业性亏损的局面。券商们应吸取教训，牢固树立起稳健经营的理念，避免重蹈覆辙。

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